2022年，北交所、天下股转公司积极践行“建轨制、不烦躁、零容忍”的目的，真切贯彻“四个敬畏，一个协力”的理念，介怀增长、防风险放到凸起位置，执续提高上市挂牌公司质料，积极鼓动监管转型，切实防患化解紧要风险，为高质料建立北交所、深化新三板蜕变添砖加瓦。
稳基础，真切探索监管转型
在北交所与新三板统筹和谐的轨制安排下，藏身一体化市集结构，凸起全链条监管上风，执续陶冶规定体系性和透明度，不休强化秉性监管安排，为进一步深化蜕变夯实基础。
完善规定体系，彰显“表率监管”理念。践行透明监管，公开北交所治安贬责量化目的和裁量模范。留意监管套利，发布上市公司股份减执监管训诫，进一步表率“要津少数”减执步履。鼓动轨制详细化，发布4个挂牌公司表率运作系列训诫，涵盖筹备刊行上市等多个紧要事项，提供更为详备的表率依据。全年北交所共发布5件业务笃定、4件训诫和8件指南，新三板共发布1件基本业务规定、5件训诫和2件指南，“好用管用”的自律监管规定体系日臻完善。
强化秉性安排，优化“层层递进”情势。优化分层经管轨制，企业筹备进层职责愈加便利，翻新层动作北交所上市“后备军”、表率培育“查验营”和市集生态“踏实器”的层级定位取得加强。改进分层职责经由，专东说念主跟进企业进展，实时教导遗漏事项，严格审查申报材料，把好层级进口关。克服疫情等不利影响，妥当完周密年4次层级退换职责，选入了一批盈利好、成长快、翻新强的企业，翻新层公司数目初度跨越1700家，为北交所高质料扩容职责储备坚实企业基础。
翻新监管机制，施展“一体发展”上风。迟缓构建各监管条线统筹协同的联动式监管机制，建立挂牌以来全链条监管档案，深化监管信息分享，杀青挂牌审查、执续监管与公开拓行的有用衔尾。开展刊行审核、执续监管双向互动，要点问题实时会商，长入监管贯通和判断规范，施展挂牌公司监管靠前把关作用，提前排查影响刊行的相关情况；买通上市公司监管链条，审核中的要点问题上市后执续关心， 广州市嘉声音响设备有限公司杀青监管无缝衔尾。
稳发展， 宁波维能进出口有限公司执续陶冶公司质料
落实新一轮提高上市公司质料举止，首页-新富安机场有限公司盘考制定针对性举措，强化事中过后监管，陶冶监管有用性与针对性，不休改进监管做事，促进变成职责协力，推动上市挂牌公司质料执续提高。
兼顾“专”与“常”，有用陶冶表率水平。专项举止塌实鼓动，开展上市挂牌公司治理专项举止、翻新层“强基举止”，督促上市公司、翻新层公司对自查表率情况进行专项显露，对900余家基础层公司2000余东说念主蚁合开展合规培训考察职责，公司表率运作水平取得有用陶冶。常态职责作念精作念细，执续开展“上市监管第一课”陶冶合规意志，通过签署同意等神色督促要津主体履职尽责；强化临时报告、依期报告审查，北交所聚焦功绩信得过性、谋划踏实性，年报监管反应、公开问询比例达100%，新三板紧盯筹备上市、交投活跃等公司，年报公开问询家次同比增长10.35%。
交融“管”与“服”，维持公司作念优作念强。推动监管无为触达，拓宽挂牌公司径直议论规模，增设基础层“董秘热邮”、翻新层“监管员热线”、上市公司“总监热线”，机械制品杀青开门办监管。编写并披发表率运作做事手册，提供信息显露、公司治理、业务办理等解读，使表率常识易学、易懂。指挥上市挂牌公司通过股权引发、职工执股筹画踏实中枢团队，推动翻新链资金链东说念主才链深度交融，北交所全年办理股权引发、职工执股筹画21单，新三板全年办理股权引发、职工执股筹画126单。提供免费功绩证实会维持，企业中枢东说念主员亲身上阵，超8成上市公司问题回应率达到100%，有用促进企业投资者关系经管水平提高。
衔尾“内”与“外”，促进变成提质协力。深化自律监管与行政监管联接，落实风险通报及络续惩办的职责机制，留意跨市集及行业链式紧要风险；与30家证监局完成51家上市挂牌公司的年报现场检察职责，其中65%为北交场地辅企业，协力护航市集蜕变发展。督促市集“看门东说念主”尽责尽责，制订券商执续督导规范化问题清单，充分施展平时督导表率作用；开展管帐师事务所审计专题培训，初度召开年报审查暨管帐纰缪更正监管通报会，精确传达监管要点，促进审计质料进一步提高。
稳运转，筑牢防患风险底线
惩办有劲，从严从快打击罪犯违纪步履；轨制助力，优化风险防控机制；科技借力，纵情陶冶监管智能化水平，顽强守牢风险底线，保险市集运转合规有序。
有劲惩办罪犯违纪，营造监管严氛围。加强“罪魁”惩治力度，关于占用上市公司资金的骨子死心东说念主，给以公开申斥的治安贬责，有用变成监管震慑。优化案件办理步调，明确各要领办理时限，治安贬责案件办理时长较前年压降33%。顽强出清劣质公司，纵情推动少数强制摘牌情形复杂公司惩办进展，“久摘不掉”的留传问题已基本算帐结束。2022年北交所共秉承自律监管措施102件，治安贬责2件，新三板共秉承自律监管措施1600件，治安贬责438件，累计完成强制摘牌277家，切实贯注了市集治安。
健全防控长效机制，织密风险防备网。全经由全链条优化风险防控机制，季度分析与月度研判相结合，悉力走在市集弧线前边。加强上市挂牌公司风险分类经管，更正《风险分类经管职责规程》，细化公司分类规范，扩张风险分类在各业务条线应用。强化公司监管与往复监察联动，建立公司往复异动、风险事件会商机制，第一手艺预警和惩办苗头性、倾向性问题，切实保险市集踏实运转。
强化风险陈迹识别，构筑科技防火墙。推动智能监管系统功能迭代，升级“利器系统3.0”，杀青40类临时报告智能审查，深度推明智商进一步陶冶。优化往复监察系统，杀青市集波动监测预警、往复回放等功能，相等往复监管精确度和有用性彰着陶冶，切实施展风险“前线”作用。更好愚弄多源数据信息，探索要津主体、要津步履的数据特征分析，建立企业翻新特征、谋划质料、风险识别模子，提高风险识别的智商和审查后果，施展科技监管的要津作用。
历练深耕，笃行致远。北交所、天下股转公司将信守主责主业，积极实施一线监管职责，执续陶冶监管智商，悉力贯注证券市集“三公”治安，护航市集发展行稳致远，为建立“表率、透明、洞开、有活力、有韧性”的老本市集孝顺力量。
